ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解、實(shí)施和內(nèi)審員
ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解、實(shí)施和內(nèi)審員開課時(shí)間與地點(diǎn)
ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解、實(shí)施和內(nèi)審員課程簡(jiǎn)介
課程背景：
隨著全球貿(mào)易的擴(kuò)大，世界各國(guó)紛紛制定產(chǎn)品和市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如產(chǎn)品責(zé)任、環(huán)境保護(hù)、信息安全與隱私保護(hù)、財(cái)務(wù)和稅收、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷等等。企業(yè)只有追求合規(guī)，才能打破限制產(chǎn)品和服務(wù)流通的貿(mào)易壁壘，從而奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。違規(guī)必然導(dǎo)致行政調(diào)查或處罰，嚴(yán)重者導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或聲譽(yù)損害，相關(guān)責(zé)任人也要承擔(dān)刑事責(zé)任。2021年4月13日，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式發(fā)布ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)明確了建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。
課程目標(biāo)：
一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立符合ISO37301要求的管理體系；
二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實(shí)施、報(bào)告和改進(jìn)的方法；
三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項(xiàng)；
四、幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。
課程大綱：
第一部分：ISO37301標(biāo)準(zhǔn)
案例分析和討論（I）：無合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失
一、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的背景和意義
二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途
三、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)和其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）
四、ISO37301適用范圍
五、術(shù)語和定義
1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)團(tuán)隊(duì)
2、績(jī)效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、方針、績(jī)效和測(cè)量
3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語和定義：合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化
4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計(jì)劃
六、合規(guī)管理過程方法和原則
七、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)
1.范圍
2.規(guī)范性引用文件
3.術(shù)語和定義
4.組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
6.策劃
7.支持
8.運(yùn)行
9.績(jī)效評(píng)價(jià)
10.改進(jìn)
附錄A 使用指南
附錄NA 補(bǔ)充使用指南
八、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
4.組織環(huán)境
理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。
6.策劃
應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施；合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃；針對(duì)變更的策劃。
7.支持
資源；能力；意識(shí)；溝通；文件化信息。
8.運(yùn)行
運(yùn)行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調(diào)查過程。
案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過程
9.績(jī)效評(píng)價(jià)
監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核；管理評(píng)審。
10.改進(jìn)
持續(xù)改進(jìn)；不符合與糾正
第二部分：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估及救濟(jì)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估方法
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和實(shí)施
3.重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估
1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密
2)財(cái)務(wù)稅收
3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風(fēng)險(xiǎn)等）
4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全
5)企業(yè)用工
6)市場(chǎng)交易,如信息傳播、進(jìn)出口管制、數(shù)據(jù)和個(gè)人信息保護(hù)、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
4.違規(guī)處罰或救濟(jì)
1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）
2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）
3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）
4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）
第三部分：內(nèi)部審核程序和實(shí)施
1.審核原則和程序
2.審核要點(diǎn)及注意事項(xiàng)
3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)劃和檢查表的編寫
案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4.首次會(huì)議與注意事項(xiàng)
5.現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧不符合事項(xiàng)報(bào)告與末次會(huì)議
案例分析和討論（V）：編寫不符合報(bào)告
6.審核報(bào)告編寫與驗(yàn)證
第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施
1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟
2.合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實(shí)施
3.合規(guī)管理體系內(nèi)審和認(rèn)證審核
案例分析和討論（VI）：管理體系一體化
第五部分：分組練習(xí)
老師介紹
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